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实控人拟被罚450万元并5年市场禁入 *st德威收预罚单引投资者索赔

9月13日晚间,*st德威(300325)发布公告称,公司于9月12日收到了证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。至此,*st德威涉嫌信息披露违法违规一案,已由证监会调查完毕,证监会依法拟对公司及相关责任人分别作出行政处罚及采取市场禁入措施。

经查明,*st德威未按规定披露对外担保、重大诉讼信息,《2018年年度报告》《2019年年度报告》《2020年半年度报告》存在虚假记载、重大遗漏。

周建明作为*st德威董事长、总经理、法定代表人和实际控制人,组织实施了前述违法行为,是直接负责的主管人员。陆仁芳在2012年4月至2020年1月期间任*st德威财务总监,知悉公司通过菲尔普斯转出资金,具体下达在不同账户之间转账的指令,对相关问题票据未有异议,签字确认《2018年年度报告》,是信息披露违法违规直接负责的主管人员。

对此,证监会拟决定:对*st德威责令改正,给予警告,并处以200万元罚款;对周建明给予警告,并处以450万元罚款;对陆仁芳给予警告,并处以30万元罚款。此外,证监会拟对周建明、陆仁芳分别采取5年、3年证券市场禁入措施。

*st德威表示,目前,公司正在对《告知书》涉嫌违法的事实和财务数据予以核实,公司是否对以前年度财务报表进行调整不以此《告知书》为依据,最终结果以中国证监会出具的正式决定书为准。

鉴于证监会拟处罚已下达,上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师表示,根据相关司法解释,凡在2017年11月1日至2020年7月8日期间买入*st德威,并在2020年7月8日收盘时仍持有该股票的受损投资者,可通过微信公众号“大众证券报”(特征码:18018)报名,参与索赔。

同日,*st德威还披露了《关于ag捕鱼平台股票被实施风险警示相关事项的进展公告》。

因公司存在违规为控股股东的债务提供担保的情形,除控股股东德威集团已经支付和资产被司法拍卖后划扣的金额外,公司合计可能需承担的担保责任金额为12274.93万元,占2020年经审计的归属于上市公司股东净资产的155.15%。截至目前,公司违规为控股股东的债务提供担保事项暂未解除。此外,公司2020年度的财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告,截至目前事项暂未消除。

记者 苏城  实习记者 肖宏娟

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编辑:lucas

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