证监会叫停江海证券债券自营业务半年-ag捕鱼平台

证监会叫停江海证券债券自营业务半年

江海证券9月14日发布公告称,证监会对其下发通知,将公司多项业务暂停6个月。此外,证监会还对相关业务负责人分别作出了公开谴责并限制有关权利、认定为不适当人选的处罚。江海证券受到监管关注的分别是债权投资交易、资管业务、股票质押业务。

证监会认为,江海证券在开展债券投资交易过程中,存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题;开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题;开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。 

由于存在上述问题,证监会分别暂停江海证券的债券自营业务、资管产品备案、股票质押式回购交易业务6个月。2020年上半年,市场的交易热情为券业整体带来不错的收成,但江海证券今年上半年利润为2200万元,同比下降95.09%。

编辑:gifberg

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