操作“手滑”致短线交易 多公司董监高人士难履约-ag捕鱼平台

操作“手滑”致短线交易 多公司董监高人士难履约

三季度以来,上市公司董监高人士短线交易频现。大众证券报记者查阅深交所资料发现,仅在今年三季度,就有天壕环境、拓邦股份、富春环保、合力泰、龙大肉食、盛通股份、恒基达鑫、广生堂、如意集团、恒泰艾普、金冠电气、亚威股份、史丹利、金科股份等14家公司董监高人士在此期间存在短线交易的行为。

以盛通股份为例,记者注意到,公司一位殷姓监事在今年多次买卖公司股票,其中最后一起交易日期为8月23日,买入公司股票300股,距离上一笔7月10日发生的卖出1600股的交易仅一个多月。此外,公司于8月25日披露半年报,因此,该笔交易不仅构成了短线交易,还因发生在定期报告披露的窗口期,因此涉嫌构成违规交易。

对此,盛通股份公司证券部工作人员告诉本报记者:“之所以发生上述多笔短线交易,主要是由于该监事8月4日前刚刚上任,对相关法律法规不熟悉造成。”对方表示,深交所系统显示的今年多笔交易中,除了8月23日那笔,别的都是该监事上任前进行的操作,不受董监高人士短线交易相关规定的限制。而由于该监事刚上任,对很多规定不熟悉,因此才在8月23日进行了交易。对此,公司在得知情况后请示了监管部门,深交所鉴于其交易数量较少,时机比较特殊,因此未予追责。而公司也加强了相关法律法规业务的宣传,此后该监事并未发生类似违规交易。

而因上市公司董监高人士“手滑”导致的短线交易现象依然不鲜见。

以天壕环境为例,公司公告显示,公司董事长陈作涛自2017年5月10日起,多次在8.00元-9.76元的价格区间内买入公司股票,累计买入637.19万股。其中9月25日,陈作涛买入59万股,卖出公司股票1万股,构成了短线交易行为。 

记者查阅公司公告发现,9月25日当日晚间,公司发布公告称,公司实控人兼董事长陈作涛此前曾披露增持计划,因相关工作人员输入交易指令时操作失误,误将“买入”选为“卖出”,卖出了其持有的公司股票1万股,因此构成短线交易行为。

对此,公司表示,陈作涛承诺将遵守《证券法》相关规定,自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票,自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票。此前,陈作涛曾作出的2017年7月19日起12个月内增持不低于500万股的承诺,截至公告之日,已累计增持367万股,增持计划尚未完成便因“误操作”导致短线交易而无法继续增持。不过由于承诺期限为一年,因此后续增持行为仍在承诺期内。

事实上,上市公司董监高人士在履行承诺进行增减持交易时,由于“操作时将买卖方向输入错误”而造成短线交易的不在少数。而由于短线交易,拓邦股份、合力泰等多家上市公司董监高人士的股权变动计划因此受到影响。

以拓邦股份为例,公司董事、副总经理郑泗滨于2017年7月31日预披露减持计划,拟15个交易日后六个月内,以集中竞价方式减持公司股份40万股。9月19日,公司公告称,9月15日,郑泗滨在减持过程中,因操作时将买卖方向输入错误,将卖出3万股操作成买入3万股,构成短线交易。按照相关规定,其在6个月内不得进行买卖公司股票,截至9月15日收盘后未完成减持的股份将不再减持,披露的减持计划自公告之日起终止实施。

合力泰9月6日公告称,公司董事王宜明于9月4日卖出持有的公司股票184.81万股,同日又买入6.24万股,构成了短线交易。8月1日,合力泰公布王宜明的减持计划,拟自公告披露之日起15个交易日之后的90个自然日内以集中竞价或大宗交易方式,减持公司股份不超过1800万股。以当日收盘价9.12元/股计算,王宜明此次减持可套现1.6亿元。然而,由于违规操作,王宜明的减持计划不得不中断。

“根据《证券法》第四十七条的规定,上市公司董监高人员、持有上市公司股份5%以上的股东,违反规定买卖公司股票的给予警告,可以并处3万元以上10万元以下罚款。”广东环宇京茂律师事务所刘华浩律师告诉记者。

而对于上市公司董监高人士因短线交易造成的股权变动计划终止,刘华浩律师告诉记者:“上市公司董监高人士短线交易属于违规,因短线交易造成承诺不能履行,属于违约行为。如果股权变动计划约定了违约责任,则需要承担相应的违约责任。”

记者 朱蓉 

编辑:曹瀛